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【課程背景】

企業(yè)合規(guī)在我國是一個較新的命題，經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時企業(yè)違規(guī)問題也層出不窮，很多企業(yè)合規(guī)意識淡薄，合規(guī)建設(shè)滯后，合規(guī)內(nèi)生動力不足，導(dǎo)致其經(jīng)營過程中的潛在風(fēng)險急劇增大。合規(guī)是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石，是實現(xiàn)良好勤勉管理的關(guān)鍵要素，建立有效的合規(guī)體系，規(guī)范企業(yè)、管理層及員工的行為，避免和減少經(jīng)營風(fēng)險，受到越來越多的重視。2017年5月習(xí)總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議，明確要求企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。國務(wù)院國資委等相關(guān)單位也陸續(xù)頒布文件，推動企業(yè)合規(guī)管理。因此，深刻理解合規(guī)本質(zhì)，掌握合規(guī)內(nèi)容和要求，對于做好企業(yè)合規(guī)管理至關(guān)重要。那么：

什么是企業(yè)合規(guī)？

合規(guī)與風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控有什么區(qū)別？

企業(yè)合規(guī)的目的是什么？

企業(yè)合規(guī)存在哪些常見問題？

如何建立完善的企業(yè)合規(guī)體系？

什么是涉案企業(yè)合規(guī)問題？

這是企業(yè)合規(guī)中的重要課題，也是本課程的內(nèi)容所在。課程結(jié)合真實發(fā)生的案例，使學(xué)員在系統(tǒng)性了解企業(yè)合規(guī)內(nèi)容，并掌握學(xué)之能用的合規(guī)措施，在日常工作中切實為企業(yè)扎好防范風(fēng)險的藩籬，保障企業(yè)健康發(fā)展。

【課程收益】

了解合規(guī)概念、內(nèi)容、體系及目的

了解合規(guī)與風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控的區(qū)別

通過案例深化學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī)，了解常見的合規(guī)問題

掌握做好企業(yè)合規(guī)管理的重要措施

掌握如何構(gòu)建適合本企業(yè)的合規(guī)體系，增強(qiáng)核心競爭力，防范風(fēng)險

【課程特色】

主講老師曾任多家企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，主持建立并發(fā)展完善了企業(yè)合規(guī)管理，同時也處理了大量的企業(yè)合規(guī)問題；通過案例以案說法，全程干貨，分享實踐經(jīng)驗，提供操作方案。

【課程對象】

董事長、總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總裁助理等高管，以及部門負(fù)責(zé)人、公司員工等。

【課程大綱】

一、為什么說企業(yè)要重視合規(guī)？

通過案例說明企業(yè)違規(guī)的嚴(yán)重后果

案例：滴滴公司80.26億元巨額罰款案；央企中鐵信托11項違法違規(guī)被罰案等

二、企業(yè)合規(guī)的起源和發(fā)展

1、企業(yè)合規(guī)的歷史淵源

企業(yè)合規(guī)起源于美國銀行業(yè)

安然財務(wù)造假案及次貸危機(jī)爆發(fā)推動了企業(yè)合規(guī)發(fā)展

2、我國企業(yè)合規(guī)的起源與發(fā)展

我國企業(yè)合規(guī)起源于金融行業(yè)

政府部門及行業(yè)組織的監(jiān)管要求：

企業(yè)合規(guī)的四大發(fā)展趨勢

三、什么是企業(yè)合規(guī)？

1、企業(yè)合規(guī)的內(nèi)容

外部合規(guī)要求：法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)道德

內(nèi)部合規(guī)要求：規(guī)章制度、流程規(guī)范

2、合規(guī)與風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控的關(guān)系

什么是風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控

合規(guī)與風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控的聯(lián)系與區(qū)別

3、企業(yè)合規(guī)的目的

防控風(fēng)險

免除責(zé)任

案例：中國誠通債轉(zhuǎn)股基金的監(jiān)管要求分析；張小泉電商刷好評抵消負(fù)面評價被罰案；多家央企未設(shè)安全警示標(biāo)識被罰案；未按圖紙施工、未經(jīng)許可分包，中建八局連領(lǐng)兩罰單等

四、企業(yè)內(nèi)部存在哪些影響合規(guī)的常見問題？

1、管理層及員工合規(guī)意識淡薄，合規(guī)理念滯后

企業(yè)合規(guī)僅是合規(guī)部門及合規(guī)人員的事

業(yè)務(wù)思維代替合規(guī)意識，業(yè)務(wù)發(fā)展優(yōu)先于合規(guī)管理

2、合規(guī)建設(shè)滯后于業(yè)務(wù)發(fā)展

合規(guī)管理體系建設(shè)落后

合規(guī)部門及崗位淪為擺設(shè)，不能起到效果

3、合規(guī)制度流程不健全

沒有及時制訂相應(yīng)的制度流程

制度流程內(nèi)容過于原則，缺乏操作性，得不到有效執(zhí)行

4、合規(guī)體系與自身情況不符

合規(guī)體系形式上完備，但不適用于企業(yè)，形同虛設(shè)

五、企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中存在哪些常見的合規(guī)問題？如何防范？

1、主體資格

常見問題及對策

案例：千萬元小公司如何收購十億元大項目（上海法院判例）；股東資源入股是否還要出資糾紛（最高法院判例）

2、公司治理

常見問題及對策

案例：兩股東各執(zhí)50%股權(quán)的股東會表決僵局；ofo小黃車公司五個一票否決權(quán)評析

3、人力資源

常見問題及對策

案例：員工自愿放棄社保后又以公司未繳納社保為由要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（山東法院判例）；公司明明已經(jīng)告知員工制度規(guī)定，為什么還構(gòu)成違法解除勞動合同（青島勞動仲裁委判例）；技術(shù)副總跳槽，上市公司凱龍高科索賠3.4億，新老雇主對簿公堂

4、經(jīng)營管理

常見問題及對策

案例：當(dāng)當(dāng)網(wǎng)公章爭奪戰(zhàn)；“內(nèi)鬼”違規(guī)擔(dān)保25億元，上市公司新潮能源被判承擔(dān)近10億元賠償責(zé)任；葛蘭素史克受賄被判罰金30億元案；廣告名企群邑集團(tuán)高管億元受賄案

5、合同交易

常見問題及對策

案例：上市公司女老板刻倆“蘿卜章”，騙了幾個公司300多億元；上海陸家嘴集團(tuán)百億索賠案；娃哈哈與達(dá)能商標(biāo)使用權(quán)爭奪戰(zhàn)；傳奇女富商吳英集資詐騙案

6、財務(wù)稅費

常見問題及對策

案例：公私賬戶頻繁轉(zhuǎn)賬，法院認(rèn)定公司已無獨立性（最高法院判例）；薇婭偷逃稅案；康美藥業(yè)15萬張假發(fā)票、300億元財務(wù)造假案；康得新122億元存款離奇失蹤案

7、知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密保護(hù)

常見問題及對策

案例：員工離職拷貝帶走公司客戶信息案（浙江法院判例）；贛州“孚能”與深圳“孚能”名稱使用權(quán)之爭

8、市場競爭

常見問題及對策

案例：“瓜子二手車”廣告語被判不正當(dāng)競爭，公司賠償300萬元、罰款1250萬元；阿里、美團(tuán)“二選一”舉措分別被罰182.28億元、34.42億元巨款

9、市場監(jiān)管

常見問題及對策

案例：上市公司東北制藥提高救命藥原料藥價格被罰1.33億元（遼寧省市場監(jiān)管局案例）；

南京勝科水務(wù)公司領(lǐng)全國污染環(huán)境最嚴(yán)罰單5.2億元

10、數(shù)據(jù)保護(hù)

常見問題及對策

案例：貝泰科技訴上海炫體公司利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)復(fù)制CBA聯(lián)賽數(shù)據(jù)案；數(shù)據(jù)產(chǎn)品的法律屬性及權(quán)益保護(hù)案（2023年杭州互聯(lián)網(wǎng)法院數(shù)據(jù)權(quán)益司法保護(hù)十大典型案例）

六、什么是涉案企業(yè)合規(guī)？

1、涉案企業(yè)刑事合規(guī)

涉案企業(yè)刑事合規(guī)概述

美國安達(dá)信公司破產(chǎn)事件導(dǎo)致聯(lián)邦司法部對企業(yè)刑事起訴政策重大調(diào)整

我國最高檢察院牽頭多部門制定涉案企業(yè)刑事合規(guī)指導(dǎo)意見

企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險及防范

案例：上海Z公司、陳某某等人非法獲取計算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案；江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案（最高檢察院涉案企業(yè)合規(guī)典型案例第三批）

2、涉案企業(yè)行政合規(guī)

涉案企業(yè)行政合規(guī)概述

行政合規(guī)起源于20世紀(jì)初美國大型壟斷企業(yè)整改

我國監(jiān)管部門提出以企業(yè)行政合規(guī)換取輕罰免罰的理念

企業(yè)行政合規(guī)風(fēng)險及防范

案例：某公司假冒高新技術(shù)企業(yè)廣告宣傳案（張家港市場監(jiān)管局企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)典型案例第三期）；某汽車銷售服務(wù)有限公司商業(yè)詆毀案（江蘇市場監(jiān)管領(lǐng)域2022年度免罰輕罰十大典型案例）

七、如何建設(shè)企業(yè)合規(guī)體系？

1、團(tuán)隊人員體系建設(shè)

企業(yè)全員合規(guī)而不是少數(shù)人合規(guī)

加強(qiáng)合規(guī)宣傳及培訓(xùn)，提高合規(guī)意識，提升業(yè)務(wù)能力

開展內(nèi)外部溝通交流

2、組織架構(gòu)體系建設(shè)

設(shè)置完善的合規(guī)管理部門和崗位

保證合規(guī)職能的高度、獨立性和權(quán)威性，

提高合規(guī)人員的專業(yè)能力和責(zé)任心

3、制度流程體系建設(shè)

健全合規(guī)管理制度和流程規(guī)范

不同的合規(guī)風(fēng)險點和風(fēng)險領(lǐng)域建立不同的行為準(zhǔn)則

具有可操作性

4、運行保障體系建設(shè)

覆蓋風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控、控制及處置全流程

確定并提供所需資源支持

對過程確立準(zhǔn)則，按照準(zhǔn)則對過程實施控制

5、監(jiān)督評價體系建設(shè)

監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性

定期評價企業(yè)合規(guī)管理運行情況

建立和完善考核機(jī)制和監(jiān)督檢查機(jī)制

完善獎懲救濟(jì)措施，對違規(guī)行為采取相應(yīng)的懲罰

持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性、有效性

合規(guī)風(fēng)險識別、評估、控制、改進(jìn)及監(jiān)督

案例：某央企合規(guī)管理體系評析；某民企合規(guī)管理體系評析

工具：企業(yè)合規(guī)管理建立方案

郭老師

郭召利 老師

—企業(yè)法律合規(guī)實務(wù)專家

曾任：江蘇省徐州市中級人民法院法官

曾任：北京天馳君泰律師事務(wù)所（獲評全國優(yōu)秀律所、

湯森路透ALB亞洲本土20強(qiáng)等）合伙人律師

曾任：盛世景資產(chǎn)管理集團(tuán)（獲評清科中國私募股權(quán)投資

機(jī)構(gòu)50強(qiáng)、福布斯中國最佳PE投資機(jī)構(gòu)30強(qiáng)等）風(fēng)控

委員會委員、風(fēng)控法務(wù)總經(jīng)理

曾任：誠通通盈基金管理公司（央企中國誠通集團(tuán)旗下，

管理規(guī)模1000億元）投資決策委員會委員、風(fēng)控法務(wù)總監(jiān)

曾任：上市公司孚能科技（688567）產(chǎn)業(yè)投資及法務(wù)高級總監(jiān)

西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系法學(xué)學(xué)士

中國人民大學(xué)法學(xué)院民商法學(xué)碩士

北京師范大學(xué)經(jīng)管學(xué)院工商管理碩士

國務(wù)院國資委干部教育培訓(xùn)中心高級講師

英才苑府法律教育金牌講師

賽尼爾法務(wù)智庫高級顧問

【擅長領(lǐng)域】

企業(yè)合規(guī)風(fēng)控，公司治理及股權(quán)設(shè)計，投融資及私募基金，合同管理及爭議解決等

【個人簡介】

郭老師畢業(yè)于知名法學(xué)院校，并擁有復(fù)合型法律從業(yè)經(jīng)歷、近30年法律實務(wù)經(jīng)驗，曾任法官（7年）、執(zhí)業(yè)律師（11年）、投資基金及上市公司法務(wù)負(fù)責(zé)人（9年），精通民法、公司法、物權(quán)法、合同法、擔(dān)保法、民訴法等，對各類企業(yè)法律實務(wù)具有深入研究，先后以不同身份親自處理了大量的案例，實踐經(jīng)驗豐富，分析處理問題具有良好的大局觀，創(chuàng)新了極具前瞻性的系統(tǒng)性風(fēng)控體系，總結(jié)提煉出獨特的風(fēng)控操作規(guī)范，出具具有建設(shè)性的解決方案，切實有效防控及化解企業(yè)風(fēng)險，保障企業(yè)健康發(fā)展。

【實戰(zhàn)經(jīng)歷】

?擔(dān)任法官期間：審理了涉及各類企業(yè)的股權(quán)、投融資、合同、擔(dān)保、物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、侵權(quán)等各類經(jīng)濟(jì)案件超過千件，熟知經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各種法律風(fēng)險、根源及防控措施，訴訟經(jīng)驗極其豐富。

?從事律師期間：為中國恒天、中國航天科技、中國中鐵、中房集團(tuán)、工商銀行、中油資本、長城資產(chǎn)、紅塔證券私募基金、徐工集團(tuán)、維維股份等數(shù)十家大型公司，就公司治理、股權(quán)設(shè)計、投融資、風(fēng)險管理、內(nèi)控合規(guī)、合同管理、企業(yè)糾紛解決、訴訟仲裁等，提供過大量優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)。

?從事股權(quán)投資基金期間：全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險管理、法律合規(guī)及內(nèi)控，累計審核了逾千個投資項目，完成逾百個項目的投資及方案設(shè)計，單個項目投資金額從數(shù)千萬元至數(shù)十億元不等，合計數(shù)百億元，成功處置了數(shù)十個重大風(fēng)險項目，熟知資本運作中的各種風(fēng)險因素及應(yīng)對措施，具有豐富的實踐經(jīng)驗。已投項目部分已上市或上市籌備中，包括虹軟科技（688088）、云從科技（688327）、西部超導(dǎo)（688122）、埃夫特（688165）、泰凌微（688591）、微美全息（NASDAQ:WIMI）、中化能源、中電建水電、廣西柳工、首鋼智新電磁材料、四川華盛能源、華電新能源、國電投濱海海風(fēng)發(fā)電、國電投威寧能源、山東高速工程建設(shè)、中廣核風(fēng)電等。

?擔(dān)任上市公司高管期間：負(fù)責(zé)公司重要的產(chǎn)業(yè)合作及法律事務(wù)，作為核心成員參與了與中油資本、廣汽集團(tuán)、合眾新能源、中國兵裝、三峽集團(tuán)、昇科能源、清安儲能等公司重要產(chǎn)業(yè)投資及項目合作，并主導(dǎo)了與興業(yè)銀行、平安保險聯(lián)合發(fā)起電池銀行項目及與中國工經(jīng)聯(lián)聯(lián)合發(fā)起動力與儲能電池研究院項目等。

【培訓(xùn)經(jīng)歷】

從事培訓(xùn)工作已近20年，累計培訓(xùn)300+場次，參與學(xué)員累計10000+人，其中：

央企：國務(wù)院國資委干部教育培訓(xùn)中心全國央企法律培訓(xùn)（長期合作）、中國恒天（近10年連續(xù)返聘）、中國中鐵（為下屬十余家企業(yè)先后完成多項培訓(xùn)）、中國航天科技（返聘3次）、中國長城資產(chǎn)集團(tuán)、航天長征國際貿(mào)易公司、中國長城工業(yè)集團(tuán)、中房集團(tuán)等。

地方國企：徐工集團(tuán)（返聘5次）、越秀集團(tuán)（返聘2次）、柳工、舞鋼集團(tuán)等。

民企：維維股份（返聘6次）、譽(yù)衡藥業(yè)（返聘2次）、華泰汽車集團(tuán)（返聘3）、華夏國

信咨詢等。

金融類機(jī)構(gòu)：工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中油資本、紅塔證券等。

【授課風(fēng)格】

實戰(zhàn)性強(qiáng)：講授課程從長期的實戰(zhàn)經(jīng)歷出發(fā)，結(jié)合大量真實案例的成功經(jīng)驗及失敗教訓(xùn)，總結(jié)提煉出具有指導(dǎo)意義的、可操作的規(guī)范辦法，干貨多、接地氣，能夠直接適用于當(dāng)前企業(yè)解決現(xiàn)實中存在的問題。

有大局觀：具有法院、律所、投資基金、上市公司多重工作經(jīng)歷，既做過法官審判企業(yè)案件，也做過律師為企業(yè)提供法律服務(wù)，又做過企業(yè)管理層親自操作設(shè)計，實踐經(jīng)驗豐富、全面，多方位、全流程融會貫通講授公司法律課程。

風(fēng)趣幽默：深入淺出、通俗易懂，能夠幫助大家在輕松愉快中學(xué)習(xí)專業(yè)的法律金融知識，并通過生動鮮活的實戰(zhàn)案例順利掌握操作技能。

【主講課程】

《企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險及防范》

《企業(yè)合同管理及風(fēng)險防范》

《企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)》

《公司股權(quán)投融資法律風(fēng)險及防范》

《金融擔(dān)保及法律風(fēng)險防范》

【學(xué)員評價】

郭老師的企業(yè)合同管理及風(fēng)險防范課程實戰(zhàn)性很強(qiáng)，幫助我們梳理了以前合同管理中存在的疏漏，給我們提供切實可行的解決方案，并協(xié)助我們完善了集團(tuán)公司的合同管理制度。

-----中國恒天集團(tuán)總法律顧問 魯華

郭老師專業(yè)水平很高，實踐經(jīng)驗很豐富，講課內(nèi)容都是干貨，不僅能夠通俗易懂地講解理論知識，還能夠抓住企業(yè)的難點、痛點，有效、徹底地幫助企業(yè)解決問題。

-----中國長城工業(yè)集團(tuán)法務(wù)部長 李國旗

郭老師的企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險防范培訓(xùn)課內(nèi)容豐富，幫我們解決了實際工作中頭疼的問題，課程結(jié)束后我們還經(jīng)常向郭老師請教，郭老師總是很耐心、細(xì)致地給我們指導(dǎo)。

-----時任中國中鐵航空港集團(tuán)五分公司總經(jīng)理 吳友文

郭老師講課常常通過大量的案例來講解專業(yè)知識，真實生動，郭老師也很幽默，學(xué)員們能夠在輕松愉快中掌握住課程內(nèi)容，也有助于在實際工作中學(xué)以致用，很受歡迎。

-----華夏國信咨詢公司董事長 張洪茂

郭老師在企業(yè)工作過多年，知道企業(yè)想要什么，熟悉企業(yè)痛點、隱患，能和企業(yè)同頻共振，郭老師還做過法官、律師，看問題有前瞻性、大局觀，能系統(tǒng)性地幫企業(yè)解決問題。

-----越秀集團(tuán)總法律顧問 賀玉平

郭老師培訓(xùn)課不僅內(nèi)容豐富，還會根據(jù)不同企業(yè)的需求量體裁衣、精心設(shè)計，能夠順利落地，得到了大家的一致好評，課后員工們很好地將郭老師講的內(nèi)容落實到工作中。

-----舞鋼北京公司董事長 孫久洲

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