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課程背景：

合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)是在深化國(guó)資國(guó)企改革攻堅(jiān)及高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下確保國(guó)有資本安全的“生命線”，也是推動(dòng)改革舉措落實(shí)核心保障。近年來，國(guó)資委以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等相關(guān)政策為引領(lǐng)，構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、依法治企、責(zé)任追究”五位一體的全面合規(guī)管控體系，明確要求企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建貫穿企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)流程及崗位職責(zé)各個(gè)環(huán)節(jié)。準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，確保內(nèi)部控制有效性，是保障企業(yè)財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠、資產(chǎn)安全完整以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)關(guān)鍵。同時(shí)，新《公司法》的修訂與實(shí)施對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利、董監(jiān)高職責(zé)權(quán)利等作出重大調(diào)整，重塑企業(yè)法律邏輯，對(duì)國(guó)有企業(yè)提出更高合規(guī)要求。

為幫助各單位相關(guān)人員深入理解國(guó)資委政策要求與強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)掌握合規(guī)管控頂層設(shè)計(jì)與經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理核心知識(shí)和技能，為企業(yè)合規(guī)管理工作開展提供有力支撐，并將合規(guī)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)治理效能與核心競(jìng)爭(zhēng)力，筑牢國(guó)有資本保值增值與高質(zhì)量發(fā)展的法治根基。為此，我中心舉辦“企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建與依法治企暨經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理、新《公司法》下公司治理效能提升與合同全流程管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)戰(zhàn)”專題培訓(xùn)，誠(chéng)邀各單位積極組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)。

課程對(duì)象：

企業(yè)中高層管理者;所屬單位經(jīng)營(yíng)管理干部、業(yè)務(wù)骨干;合同管理、審計(jì)、合規(guī)、資產(chǎn)及債權(quán)管理、資本運(yùn)營(yíng)、法律法務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、招標(biāo)采購、基建工程等相關(guān)人員;風(fēng)險(xiǎn)、法務(wù)、內(nèi)控合規(guī)部門，信息化建設(shè)部門等。

課程大綱：

第一部分國(guó)有企業(yè)合規(guī)管控體系構(gòu)建與法律風(fēng)險(xiǎn)防控

一、法治建設(shè)與企業(yè)依法踐行合規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)代背景與戰(zhàn)略意義

二、合規(guī)政策解讀與體系框架搭建

(一)政策監(jiān)管趨勢(shì)與合規(guī)剛性要求

1.政策指引與風(fēng)險(xiǎn)管理(《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》、“三重一大”決策與風(fēng)險(xiǎn)防控等)

2.穿透式監(jiān)管在國(guó)企薪酬、投資、決策、數(shù)據(jù)等重點(diǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景

(二)合規(guī)體系頂層設(shè)計(jì)方法論

1.“五位一體”架構(gòu):組織、制度、流程、文化、保障

2.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控、法務(wù)融合策略

(三)合規(guī)治理主體與職責(zé)

1.黨委會(huì)、董事會(huì)、合規(guī)委員會(huì)(風(fēng)險(xiǎn)管理專委會(huì))權(quán)責(zé)邊界

2.高管及首席合規(guī)官職責(zé)與履職保障機(jī)制

(四)業(yè)務(wù)前端合規(guī)管控---三道防線協(xié)同

1.業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理/合規(guī)部門、內(nèi)審部門協(xié)同與職責(zé)清單

2.采購、銷售、投融資等崗位合規(guī)職責(zé)嵌入與授權(quán)

三、合規(guī)制度流程建設(shè)實(shí)務(wù)

(一)合規(guī)制度分層設(shè)計(jì)

1.三級(jí)制度體系:基本制度、專項(xiàng)指引、操作手冊(cè)

2.重點(diǎn)領(lǐng)域制度設(shè)計(jì)模板解析

(二)合規(guī)流程管控工具

1.“三張清單”制作:風(fēng)險(xiǎn)清單、崗位職責(zé)清單、流程管控清單

2.合規(guī)審查前置程序設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)排查與業(yè)務(wù)流集成

四、監(jiān)管層面:數(shù)字化時(shí)代下企業(yè)合規(guī)管控實(shí)施路徑

(一)集團(tuán)對(duì)各子/分公司強(qiáng)化合規(guī)及實(shí)施有效監(jiān)控

1.穿透式監(jiān)管的三大維度:層級(jí)穿透、業(yè)務(wù)穿透、資金穿透

2.集團(tuán)與子/分公司合規(guī)管理的權(quán)責(zé)劃分

3.數(shù)字化手段在子/分公司合規(guī)監(jiān)控中的應(yīng)用

4.強(qiáng)化子/分公司合規(guī)管理的具體措施

(二)集團(tuán)合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)動(dòng)及融合

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控落地“一企一策”

3.風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)如何融合

4.基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同管理與應(yīng)用實(shí)踐

5.風(fēng)險(xiǎn)管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路

五、治理層面:常見風(fēng)險(xiǎn)與防控及管理者合規(guī)意識(shí)提升

(一)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的常見風(fēng)險(xiǎn)

1.新《公司法》對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境市場(chǎng)的影響

2.決策、管理及的業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)

3.法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)鏈及資金鏈風(fēng)險(xiǎn)

4.市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

(二)企業(yè)管理者預(yù)防和管理風(fēng)險(xiǎn)需要具備能力

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力、決策和問題解決能力

2.戰(zhàn)略規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)管理及領(lǐng)導(dǎo)能力

3.持續(xù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力、有效溝通和協(xié)調(diào)能力

(三)企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識(shí)的途徑和方法

六、實(shí)踐層面:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范

1.公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)、商務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

2.人力資源管理中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范及勞資關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

3.采購風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理

4.財(cái)務(wù)行為的內(nèi)控合規(guī)實(shí)踐路徑

5.企業(yè)投融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

6.股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

第二部分新《公司法》下公司治理效能提升與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、治理結(jié)構(gòu)的底層邏輯及基于市場(chǎng)化改革的國(guó)企治理特色

二、新公司法治理要求與風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇

三、新《公司法》對(duì)國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)與效能提升

(一)黨組織在公司治理中法定地位與作用強(qiáng)化

1.黨建入章程的具體要求與操作規(guī)范，明確黨組織權(quán)責(zé)邊界

2.黨組織與股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的協(xié)同運(yùn)行機(jī)制

(二)權(quán)力機(jī)構(gòu)與決策機(jī)制的調(diào)整優(yōu)化

1.股東會(huì)職權(quán)清單修訂要點(diǎn):授權(quán)董事會(huì)決議事項(xiàng)的范圍與風(fēng)險(xiǎn)管控

2.董事會(huì)治理效能提升:取消成員人數(shù)上限、專委會(huì)權(quán)責(zé)強(qiáng)化

3.經(jīng)理層職權(quán)調(diào)整:董事會(huì)授權(quán)邊界與權(quán)責(zé)匹配

(三)建立審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督制度與治理機(jī)制創(chuàng)新實(shí)踐

1.新《公司法》下設(shè)置審計(jì)委員會(huì)組織架構(gòu)與成員任職資格要求

2.國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)整合并入董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的要求

3.審計(jì)委員會(huì)(職能轉(zhuǎn)移)如何承接監(jiān)事會(huì)監(jiān)督核心職權(quán)

4.不設(shè)監(jiān)事會(huì)或規(guī)模較小企業(yè)監(jiān)督職能如何代行

5.職工董事/職工監(jiān)事制度:設(shè)立條件調(diào)整與參與公司治理規(guī)范化路徑

6.審計(jì)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)決策、經(jīng)理層執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查、財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控監(jiān)督等方面職責(zé)職權(quán)與要求

四、新《公司法》下國(guó)有企業(yè)投融資決策合規(guī)要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控

(一)注冊(cè)資本與出資制度改革的合規(guī)要點(diǎn)

1.注冊(cè)資本實(shí)繳制回歸的實(shí)操要求

2.股東出資責(zé)任強(qiáng)化及防控措施

3.信用信息公示義務(wù)

(二)投融資與資本運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管控

1.向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保的限制與規(guī)則

2.公司債券發(fā)行與管理

3.股權(quán)交易與并購重組:股權(quán)交易轉(zhuǎn)讓操作流程、定價(jià)機(jī)制及稅務(wù)合規(guī)

(三)財(cái)務(wù)與清算環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范

1.公積金制度完善:法定公積金、任意公積金提取比例與使用范圍規(guī)范

2.公司合并、分立、增減資操作方法

3.細(xì)化公司解散和清算操作方法

五、股東、實(shí)際控制人及董監(jiān)高的權(quán)責(zé)邊界與履職風(fēng)險(xiǎn)防控

(一)股東權(quán)利保護(hù)與合規(guī)行權(quán)

1.中小股東權(quán)益強(qiáng)化并降低提議臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的股東比例限制

2.控股股東與實(shí)際控制人責(zé)任:指示行為的連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及“穿透式監(jiān)管”應(yīng)對(duì)

3.董事會(huì)對(duì)股東出資監(jiān)管與抽逃出資防控

(二)董監(jiān)高履職能力與風(fēng)險(xiǎn)防范

1.董事會(huì)決議合規(guī)性審查、關(guān)聯(lián)關(guān)系回避制度及責(zé)任追溯機(jī)制

2.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

3.履職保障與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

4.新《公司法》對(duì)公司董監(jiān)高履職要求及企業(yè)家精神

(三)上市公司治理特別要求

1.類別股發(fā)行制度:普通股與特別股的權(quán)利差異及信息披露要求

2.高管持股變動(dòng)限制:持股比例、鎖定期及減持規(guī)則的合規(guī)操作

3.審計(jì)委員會(huì)權(quán)責(zé):財(cái)務(wù)監(jiān)督、內(nèi)控評(píng)價(jià)及會(huì)所選聘主導(dǎo)權(quán)落實(shí)

第三部分《民法典》背景下企業(yè)合同全過程管控與風(fēng)險(xiǎn)防范

一、《民法典一合同編》通則核心要點(diǎn)解析及案例、

1.合同編通則司法解釋中亮點(diǎn)與適用

2.合同全過程管理的基本原則

3.通則解釋的核心要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范

4.合同風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別與防范策略及案例分析

二、合同制作、審查要點(diǎn)與談判策略

1.部門管理、合同分類到談判策略的協(xié)同控制

2.各部門分口管理

3.合同分類與重點(diǎn)審核及案例分析

4.合同主體審查及案例分析

5.合同審批的一般原則

6.合同正文起草與審查要點(diǎn)

7.簽約階段談判策略

三、合同簽訂時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范及案例分析

1.主體資格瑕疵與生效要件缺失及案例分析

2.條款歧義風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

3.簽署形式風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范及案例分析

4.時(shí)效和證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及案例分析

5.合同簽訂責(zé)任人權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

6.保密與違約條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

四、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

(一)動(dòng)態(tài)監(jiān)控四步法:履行臺(tái)賬-證據(jù)留存-風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警-變更管理

(二)典型合同風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)防控及案例分析

1.買賣/采購/租賃/工程合同高頻爭(zhēng)議與條款優(yōu)化

2.保證合同風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)保合規(guī)

3.格式合同/債權(quán)人代位權(quán)/債務(wù)承擔(dān)與債務(wù)加入/違約責(zé)任等分控點(diǎn)(三)合同糾紛事前控制與體系建設(shè)

專家老師

屆時(shí)將邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域資深專家授課，理論與實(shí)踐并結(jié)合熱點(diǎn)問題、經(jīng)典案例進(jìn)行全面分享。

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